Vrygestelde verslagdoeningsadviseurs ("ERA's") is beleggingsadviseurs wat nie vereis word om as 'n adviseur by die Amerikaanse Sekuriteitebeurskommissie ("SEC") of staatsreguleerders te registreer nie, maar moet steeds fooie betaal en openbare inligting via die IARD/FINRA-stelsel aanmeld.
Wie moet as 'n vrygestelde verslaggeweradviseur registreer?
Wat is 'n vrygestelde verslagdoeningsadviseur? Beleggingsadviseurs moet registreer by federale of staatsekuriteitsowerhede, afhangend van die hoeveelheid bates onder bestuur. "Klein adviseurs" (met minder as $25 miljoen se bates) mag slegs by staatsekuriteite-owerhede registreer.
Wie is vrygestel van registrasie as 'n beleggingsadviseur?
Die RBIC Advisers Relief Act het ook artikel 203(m) op Adviseurswet gewysig, wat van beleggingsadviseurregistrasie enige adviseur vrystel wat uitsluitlik private fondse adviseer en bates onder bestuur in die Verenigde State het van minder as $150 miljoen, deur RBIC-bates uit te sluit om teen die $150 miljoen-drempel te tel …
Moet vrygestelde aanmeldingsadviseurs Vorm ADV indien?
Alle vrygestelde verslagdoeningsadviseurs: Jy moet jou aanvanklike vorm ADV indiening indien binne 60 dae nadat jy op die vrystelling gesteun het van registrasie kragtens óf artikel 203(l) van die Adviseurswet as 'n adviseur uitsluitlik vir een of meer waagkapitaalfondse of artikel 203(m) van die Wet op Adviseurs omdat jy optreeuitsluitlik as 'n adviseur vir …
Is vrygestelde aanmeldingsadviseurs onderhewig aan die bewaringsreël?
Die bewaringsreël is nie van toepassing op vrygestelde aanmeldingsadviseurs nie. Private-ekwiteitfondse en ander private beleggingsfondse gebruik dikwels SPV's om portefeuljebeleggings te fasiliteer.
