'n Gemagtigde firma wat besigheid van 'n inleier aanvaar, moet aan sy regulatoriese vereistes voldoen. Indien klante onvanpaste advies deur 'n inleier gegee word, kan die gemagtigde firma hiervoor verantwoordelik gehou word en onderhewig aan regulatoriese optrede. Baie gemagtigde firmas ontvang klante bekendstellings van bekendstellings.
Word bekendstellings gereguleer?
Bekendstelling is nie self 'n gereguleerde aktiwiteit nie. … Dus, of 'n Insteller gereguleer moet word, sal normaalweg afhang van of dit reëlings verskaf al dan nie onder Artikel 25 van die Wet op Finansiële Dienste en Markte 2000 (FSMA) (Gereguleerde Aktiwiteite) Bevel 2001 (RAO)..
Hoe weet ek of ek FCA-gereguleer moet word?
Om deur die FCA gemagtig te wees (of geregistreer by) is 'n verpligte vereiste vir enige besigheid wat van voorneme is om aktiwiteite uit te voer gespesifiseer deur die Gereguleerde Aktiwiteite Bevel 2001 of die Betaaldiensteregulasies 2017. As jou besigheid by een van hierdie profiele pas, moet jy registreer.
Wie moet deur die FCA gereguleer word?
Volgens bepalings gemaak onder die Wet op Finansiële Dienste en Markte (FSMA) 2000, moet finansiële aktiwiteite deur die FCA gereguleer word. Enige firma (hetsy 'n besigheid, 'n nie-winsgewende of 'n alleenhandelaar) wat 'n gereguleerde aktiwiteit uitvoer, moet deur ons gemagtig of geregistreer word, tensy hulle vrygestel is.
Wat is 'n FCA Gemagtiginleier?
'n Inleider is 'n individu wat deur 'n firma of deur 'n aangestelde verteenwoordiger van so 'n firma aangestel is om, in die loop van aangewese beleggingsbesigheid, een of albei van die volgende aktiwiteite: (a) bewerkstelling van inleidings; (b) die verspreiding van nie-intydse finansiële promosies.
