Om deur die FCA gemagtig te wees (of geregistreer by) is 'n verpligte vereiste vir enige besigheid wat van voorneme is om aktiwiteite uit te voer gespesifiseer deur die Bevel vir Gereguleerde Aktiwiteite 2001 of die Betaaldiensteregulasies 2017. As jou besigheid by een van hierdie profiele pas, moet jy registreer.
Watter maatskappye moet FCA-gereguleer word?
Volgens bepalings gemaak onder die Wet op Finansiële Dienste en Markte (FSMA) 2000, moet finansiële aktiwiteite deur die FCA gereguleer word. Enige firma (hetsy 'n besigheid, 'n nie-winsgewende of 'n alleenhandelaar) wat 'n gereguleerde aktiwiteit uitvoer, moet deur ons gemagtig of geregistreer word, tensy hulle vrygestel is.
Wanneer hoef ek nie FCA Gemagtig te wees nie?
Onder die onlangse wetgewing is die definisie van voorspraak- of litigasiedienste wyer as die vorige definisie van 'kontensieuse besigheid', wat beteken dat firmas wat nie op die Deel 20-vrystelling kon staatmaak vir voor-uitreikingswerk nie om deur die FCA gemagtig te word of op die Deel 20-vrystelling moet staatmaak as …
Wie het FCA-goedkeuring nodig?
Minstens een individu in meeste verbruikerskredietfirmas moet 'goedgekeur' word deur FCA. Hierdie individu sal die goedgekeurde persoon vir jou firma wees. FCA kan slegs 'n individu goedkeur as hulle tevrede is dat hulle geskik en gepas is om die beheerde funksie(s) te verrig waarvoor hulle aansoek doen.
Reguleer FCA individue?
Die FCA onderwerpindividue voldoen aan regulatoriese vereistes wat bereik moet word om vir 'n Goedgekeurde Persoon-status te kwalifiseer. Daarom is kennis van regulatoriese vereistes en hoe om dit te bereik noodsaaklik vir werknemers in finansiële dienste.
