voorafklaring van werknemers word vereis voordat die transaksie uitgevoer word. indien die transaksie 'n 60-dae-transaksie is, sal erkende winsafbreking van toepassing wees. Voorafklaringsvoldoeningsbeamptes is beperk tot die toepassing van hierdie de minimis-standaard op slegs twee transaksies in die sekuriteite van enige een uitreiker in elke kalendermaand.
Vereis voorraad voorafklaring?
Handel in die sekuriteite van die Maatskappy is toegelaat tot 'n voorgeskrewe drempellimiet, sonder om vooraf-klaring van die Nakomingsbeampte te soek. Handel in sekuriteite van die Maatskappy buite die drempellimiet voorafklaring van die Nakomingsbeampte sal egter 'n voorvereiste wees.
Is daar openbaarmakingsvereistes vir onderlinge fondse?
Onderlinge fondse het twee maande na 'n fonds se boekjaar en middel van die jaar om 'n reeks finansiële verslae met die jongste inligting te verskaf. Die jongste lys van portefeulje-inhoude moet bekend gemaak word, asook ander tydige inligting. Die inligting moet korrek wees vanaf die laaste dag van die boekjaar en middel van die jaar.
Wat is die vereistes vir onderlinge fondse?
Alhoewel daar onderlinge fondse is met geen minimums nie, benodig die meeste kleinhandel-onderlinge fondse wel 'n minimum aanvanklike belegging van tussen $500 tot $5 000, met institusionele klasfondse en verskansingsfondse wat vereis minimums van minstens $1 miljoen of meer.
Wat in die openbaar verhandel issekuriteite vereis voorafklaring?
Transaksies wat die uitoefening en/of aankoop van sekuriteite behels ingevolge 'n werkgewer se aandele-opsieplan. Sulke planne kan van toepassing wees op persone onderhewig aan die PTP omdat die Toegangspersoon Voordelige Eienaarskap van hul rekening het. Die verkoop van sekuriteite wat uit sulke planne ontvang word, moet vooraf uitgeklaar word.
